中原上证科创板 200 往返型敞开式
指数证券投资基金皆集基金
托管契约
基金管束东说念主：中原基金管束有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投资基金皆集基金托管契约
目 录
中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投资基金皆集基金托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金管束东说念主
称呼：中原基金管束有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
法定代表东说念主：张佑君
成立时刻：1998 年 4 月 9 日
批准拓荒机关：中国证券监督管束委员会
批准拓荒文号：中国证监会证监基字199816 号
组织体式：有限包袱公司
注册成本：2.38 亿元东说念主民币
规划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、钞票管束；4、从事特定客户钞票管束业务；
存续时代：抓续规划
（二）基金托管东说念主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：
（010）66105799
传真：
（010）66105798
筹商东说念主：郭明
成立时刻：1984 年 1 月 1 日
组织体式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元
批准拓荒机关和拓荒文号：国务院《对于中国东说念主民银行非凡期骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时代：抓续规划
规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、
中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投资基金皆集基金托管契约
转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证工作及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；
保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；看护箱工作；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束
工作；年金账户管束工作；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照应人工作；组织或参加银团贷款；外汇入款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管束机构批准的其他业务。
二、基金托管契约的依据、方针和原则
缔结本契约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》、
《 中华东说念主民共和国证券法》(以下简称
《证券法》)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）
、《公开召募证券投
资基金运作管束办法》
（以下简称《运作办法》）
、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束
办法》、
《公开召募证券投资基金信息知道管束办法》
（以下简称《信息知道办法》）、
《公开募
集敞开式证券投资基金流动性风险管束章程》(以下简称《流动性风险管束章程》) 、
《公开
召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》
、《证券投资基金信息知道内容与格
式准则第 7 号〈托管契约的内容与状貌〉》
、《中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投
资基金皆集基金基金合同》
（以下简称《基金合同》
）过火他关系章程。
缔结本契约的方针是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、
净值计较、收益分派、信息知道及相互监督等关系事宜中的权力、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本契约。
除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
雷同含义；若有抵挡应以《基金合同》为准并依其条件解释。
三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
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（一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径期骗监督权
投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融器具：
本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结
投资方向，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册
或核准上市的股票）
、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可调度债券、可交换债券过火
他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）
、钞票支
抓证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）
、银行入款以及法律律例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业
务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行安妥要领后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。
每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保抓不
低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。淌若法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投
资比例松手，基金管束东说念主在履行安妥要领后，不错转圜上述投资品种的投资比例。
本基金不得投资于相干法律、律例、部门门径及《基金合同》不容投资的投资器具。
进行监督：
（1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往返保证金
后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票援助证券的比例，不得越过基金钞票净
值的 10％；
（4）本基金抓有的一齐钞票援助证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；
（5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票援助证券的比例，不得越过该钞票支
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抓证券界限的 10％；
（6）本基金管束东说念主管束并由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各
类钞票援助证券，不得越过其各样钞票援助证券共计界限的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援助证券。基金抓
有钞票援助证券时代，淌若其信用品级下落、不再合适投资标准，应在评级敷陈发布之日起
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲述的金额不越过本基金的总钞票，本基
金所讲述的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得越过其上一日基金资
产净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；
本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过本基金钞票净值的 15%；
（10）
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不符
合该比例松手的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回
购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（12）本基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净
值的 10%；在职何往返日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市
值的 20%，在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交
易日基金钞票净值的 20%；
（13）基金在职何往返日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值
的 15%；基金在职何往返日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券总
市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过
上一往返日基金钞票净值的 30%；
（14）在职何往返日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）
、钞票援助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总和不得越过基金钞票净值的 10%；
（15）
开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的
全额现款或往返所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
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（16）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：
①出借证券钞票不得越过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借证
券应纳入《流动性风险管束章程》所述流动性受限证券的范围；
②参与出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；
（18）本基金投资存托凭证的比例松手依照境内上市往返的股票实践，与境内上市往返
的股票合并计较。
除上述（1）
、（2）
、（7）
、（10）、
（11）
、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发
行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股转圜、标的指数成份股流动性松手、方向 ETF 申
购、赎回、往返被暂停或交收蔓延等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述规
定投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往返日内进行转圜，但中国证监会章程的格外情形
除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股转圜、标的
指数成份股流动性松手、方向 ETF 申购、赎回、往返被暂停或交收蔓延等基金管束东说念主之外
的身分甚至基金投资比例不合适上述第（1）项章程的比例的，基金管束东说念主应当在 20 个往返
日内进行转圜，但中国证监会章程的格外情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金
界限变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资不合适上述（17）章程的，基金管束东说念主不得
新增证券出借业务。
基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基
金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。
淌若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例松手进行变更的，以变更后的规
定为准。法律律例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行安妥要领
后，则本基金投资不再受相干松手，自动盲从届时有用的法律律例或监管章程。
为进行监督：
根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
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（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实限度东说念主或者
与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，革职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，留神利
益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实践。相干往返必须事
先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。首要关联往返应提交基金管束东说念主董事会
审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往返事
项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金管束东说念主在履行安妥要领
后，本基金可不受上述章程的松手或以变更后的章程为准。
基金管束东说念主参与银行间市集往返，应按照审慎的风险限度原则评估往返敌手资信风险，
并自主选择往返敌手。基金托管东说念主发现基金管束东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往返
的，不错通过邮件、电话等两边认同的样式提醒基金管束东说念主，基金管束东说念主应实时向基金托管
东说念主提供可行性说明。基金管束东说念主应确保可行性说明内容信得过、准确、竣工。基金托管东说念主分歧
基金管束东说念主提供的可行性说明进行内容审查。基金管束东说念主同意，经提醒后基金管束东说念主仍实践
往返并形成基金钞票亏本的，基金托管东说念主不承担包袱。
基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款兑付)的往返结算方
式进行往返。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调等
波及到入款银行选择方面的风险。基金管束东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主
选择入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金管束东说念主违背上述原则给基金形成的亏本，
基金托管东说念主不承担任何包袱。
（1）基金投资通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证券
关系问题的见告》等关系法律法门径程。
（2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管束办法》范例的非公拓荒行股
票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券,不包括由于
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发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流
通受限证券。
（3）基金管束东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主
董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险限度轨制。基金投资非公开
刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应
包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限度情况。
基金管束东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内，
以书面或其他两边认同的样式阐明收到上述贵寓。
（4）基金投资通顺受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的
关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行
价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有
通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管束东说念主应保证上述信息的信得过、
竣工，并应至少于拟实践投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金
托管东说念主有有余的时刻进行审核。
（5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证券关系问题的通
知》章程，对基金管束东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管束东说念主提供的关系书面信
息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资通顺受
限证券前就该风险的排斥或留神措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管束东说念主风险管束部
门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估敷陈等备查贵寓的权力。不然，基金托管东说念主有权
拒却实践关系指示。因拒却实践该指示形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担相应包袱，
并有权敷陈中国证监会。
如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管束。淌若基金
托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带包袱。
（二）投资监督范围的转圜
因法律律例、监管要求导致本基金投资事项转圜的，基金管束东说念主应提前见告基金托管东说念主，
并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管束东说念主领路基金托管东说念主投资监督职责的履
行受外部数据起首或系统拓荒等身分影响，基金管束东说念主应为托管东说念主系统转圜预留所需的合理
必要时刻。
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（三）除投资钞票确立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之
日起启动。
（四）基金参与转融通证券出借业务的，基金管束东说念主应盲从审慎规划原则，配备非凡的
时刻系统和管束东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务进程，有用留神
和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（五）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票
处置和信息知道等方面的复核和监督。
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主
利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事务所办法后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
（六）基金托管东说念主应根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、
相干信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、
《基金合同》
、
基金托管契约关系章程时，应实时以书面体式见告基金管束东说念主限期雠校，基金管束东说念主收到通
知后应不才一个职责日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束
东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金
托管东说念主有义务要求基金管束东说念主抵偿因其违背《基金合同》而甚至投资者际遇的亏本。
对于依据往返要领尚未成交的且基金托管东说念主在往返前简略监控的投资指示，基金托管东说念主
发现该投资指示违背相干法律法门径程或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒
绝实践，立即见告基金管束东说念主，并向中国证监会敷陈。
对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据往返要领依然成交的投资指示，基金
托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金管束
东说念主，并敷陈中国证监会。
基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内回答基金托
管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中
国证监会报送基金监督敷陈的，基金管束东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违游记径，应立即敷陈中国证监会，同期见告基金管
理东说念主限期雠校。
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基金管束东说念主无正派事理，拒却、碎裂基金托管东说念主根据本契约章程期骗监督权，或选择拖
延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正
的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束
东说念主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管束东说念主指示办理清理交收、相干信息知道
和监督基金投资运作等行径。
基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未执
行或无故蔓延实践基金管束东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合
同》、本托管契约过火他关系章程时，基金管束东说念主应实时以书面体式见告基金托管东说念主限期纠
正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对阐明并以书面体式向基金管束东说念主发出回函。在限期内，
基金管束东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管
东说念主对基金管束东说念主见告的违纪事项未能在限期内雠校的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。基金
管束东说念主有权力要求基金托管东说念主抵偿基金及基金管束东说念主因此所际遇的亏本。
基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管束
机构，同期见告基金托管东说念主限期雠校。
基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金
管束东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时刻内回答基金管束东说念主并改正。
基金托管东说念主无正派事理，拒却、碎裂基金管束东说念主根据本契约章程期骗监督权，或选择拖
延、诈骗等妙技妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提议告诫仍不改正
的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。
五、基金财产看护
（一）基金财产看护的原则
中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投资基金皆集基金托管契约
分、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管束，零丁核算，确保基金财产的竣工与零丁。
关系当事东说念主笃定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基
金托管东说念主应实时见告基金管束东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成亏本的，基金管束东说念主应
负责向关系当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主对此不承担包袱，但应赐与必要的协助。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与工作代理契约的约定，将认购资金划入基金管束东说念主在具有托
管经历的营业银行开设的中原基金管束有限公司基金认购专户。该账户由基金管束东说念主开立并
管束。基金管束东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主过火资金起首履行必要的反洗钱合
规审查职责。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金
份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、
《运作办法》等关系章程后，由基金管束东说念主礼聘合适《证券
法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以
上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产
的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具
阐明文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管束东说念主按章程办理退
款事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。
（三）基金的银行账户的开立和管束
基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其
营业机构开设钞票托管专户，看护基金的银行入款。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。
本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。
钞票托管专户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束
东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务之外的步履。
钞票托管专户的管束应合适《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》
、
《东说念主民币利率管束章程》、
《利率管束暂行章程》、
《支付结算办法》以及银行业监督管束机构
的其他章程。
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（四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管束
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限包袱公司上海
分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券往返资金账户，用于证券清理。
基金证券账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束
东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的步履。
（五）债券托管账户的开立和管束
《基金合同》收效后，基金管束东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加宇宙银行间同行
拆借市集的往返经历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记
结算有限包袱公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和
资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。
议，底本由基金托管东说念主看护，基金管束东说念主保存副本。
（六）入款投资账户的开立和管束
基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金管束东说念主应以基金口头开立银行入款账户，
该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管束东说念主须向入款银行预留基金
托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管束东说念主应见告并配合入款银行办理变更手
续。
基金管束东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存
款业务所需的承办东说念主员身份说明信息等材料。如需在入款银行通达网上银行、电话银行、手
机银行等功能，需经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边阐明同意。
如需罢手使用银行入款账户，基金管束东说念主应筹商基金托管东说念主实时办理销户手续。
（七）其他账户的开设和管束
在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法门径程和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根
据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系司法使用并管
理。
（八）入款证实书等什物证券的看护
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基金管束东说念主应将基金财产投资的关系什物证券交由基金托管东说念主看护。属于基金托管东说念主实
际有用限度下的什物证券在基金托管东说念主看护时代的毁损、灭失，由此产生的包袱应由基金托
管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实有用限度或看护的证券不承担看护包袱。
基金投资银行入款的，由入款银行向基金管束东说念主开具入款证实书，基金管束东说念主与基金托
管东说念主应盲从以下相配约定：
办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等相干材料。如基金托管东说念主对相干材料
有异议，应实时书面见告基金管束东说念主，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应包袱，基金管
理东说念主应选择措施核实并改革信息。
款证实书要素与入款契约不符，在基金管束东说念主与入款银行核实改革前，基金托管东说念主有权拒却
办理入库手续，但应实时书面见告基金管束东说念主。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延
误的，基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并选择措施积极推动入款证实书入库，在
完成入库前，由入款证实书抓有方履行看护包袱。
支取，基金管束东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置
换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一
致。
基金管束东说念主应在与入款银行的入款契约中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支
取后的入款本息一齐划转回基金钞票托管专户。
等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管束东说念主应实时选择挽回措施，基金托管东说念主不承担
相干包袱，但应给予必要配合。入款证实书仅当作入款证实，不得拓荒担保或用于任何可能
导致入款资金亏本的其他用途。
（九）与基金财产关系的首要合同的看护
由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金
管束东说念主看护。除本契约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关系的首要合同期应
尽可能保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正
本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合
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同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，
保存期限不少于法律法门径程的最低年限。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。
六、指示的发送、阐明和实践
（一）指示的体式和授权
指示是基金管束东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨过火他款项支
付的疏导或要求。基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的指示体式包括电子指示、授权指示和书面
指示。
电子指示是指基金管束东说念主通过电子报文系统、网上托管工作平台（下称“网银”）等电
子系统发送的指示。
基金管束东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金管束东说念主应先与基金托管东说念主签署
网上托管工作平台客户工作契约。
授权指示是指基金托管东说念主根据基金管束东说念主的授权，基于两边协商一致所设定的业务司法、
登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。具体适用条件、发送、确
认和实践等相干要求均由两边根据业务需要另行协商笃定。
基金管束东说念主拟选择授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示的书面授权，
载明指示内容和实践要领。
书面指示是指基金管束东说念主出具的纸质指示。基金管束东说念主应通过传真或者邮件等两边约定
的样式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原件与扫描件不一致的，
由基金管束东说念主承担相应包袱（指示原件由基金管束东说念主看护）
。书面指示应当作济急样式，在
电子指示、授权指示无法平日投递或形成时，基金管束东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。
基金管束东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面指示的授权见告，列明预留印鉴样本、有权向
基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、审批事项种类），并
载明收效时刻。基金托管东说念主应在收到授权见告后向基金管束东说念主邮件阐明。授权于授权见告载
明的收效时刻收效。若授权见告载明的收效时刻早于基金托管东说念主向基金管束东说念主邮件阐明的时
间，则授权于基金托管东说念主阐明时收效（两边另有约定的，从其约定）。
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基金管束东说念主变更授权见告，参照上述进程办理。
基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权见告负有躲闪义务，其内容不得向被授权东说念主及相干操作
东说念主员之外的任何东说念主知道，但法律法门径程或有权机关另有要求的除外。
（二）电子、书面指示的内容
基金管束东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款事由、支付
时刻、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基金管束东说念主应同期向基金
托管东说念主提供投资标的相干信息、说明用款事项的相干说明材料（包括但不限于投资合同、发
票等，以下简称“说明材料”），并确保其投资往返与结算行径信得过，且合适监管要求及本协
议约定。基金管束东说念主未能随指示提供说明材料，或基金托管东说念主以为说明材料不足，参加异议
处理要领。
（三）电子指示与书面指示的发送、阐明和实践
基金管束东说念主应按照《基金法》等法律律例的章程和《基金合同》约定，在其正当的规划
权限和往返权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或高出权限发送的指示，基金托管东说念主有
权拒却实践，并实时见告基金管束东说念主改正。对于被授权东说念主发出的正当有用的指示，基金管束
东说念主不得否定其效率。
基金管束东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话筹商基金托管东说念主进行阐明。
因基金管束东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明,甚至指示无法实时处理完成的，基金托
管东说念主不承担包袱。
电子指示自顺利参加基金托管东说念主系统并经两边阐明时视为投递。一朝顺利参加基金托管
东说念主系统，均视为由基金管束东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电子指示仅开展要素审核。
对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权见告，核验指示签发东说念主信息及印鉴有用性，授权
核验欠亨过，基金托管东说念主有权拒却实践，并实时见告基金管束东说念主；核验通事后，再进行要素
审核。
基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的竣工性以及与“说明
材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可阐明指示有用；要素审核欠亨过，或基
金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法门径程或《基金合同》、本契约约
定的，参加异议处理要领。
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基金托管东说念主审核阐明指示有用后，应依照本契约约定实时实践。
基金管束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时刻。发送指示日完
成划款的指示，基金管束东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至少 2 小时的指示实践
时刻。因基金管束东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出有余划款所需时刻，甚至指示无
法实时处理所形成的亏本由基金管束东说念主承担。
基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在实践基金管束东说念主发送的划款指示时，托管资金专户内有
有余的资金。不然，基金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主发送的划款指示，但应立即见告基金管
理东说念主，因空虚践该指示而形成亏本的，基金托管东说念主不承担包袱。
基金管束东说念主阐明，基金托管东说念主在指示实践完了后无需通过电话、电子数据等体式向基金
管束东说念主回答阐明。
对于基金托管东说念主尚未实践的电子指示与书面指示，基金管束东说念主不错驱除，但应提前与基
金托管东说念主疏导。两边协商一致后基金管束东说念主通过传真或者邮件等两边约定的样式发送驱除指
令的书面见告（下称“指示驱除见告”）。指示驱除见告须在两边协商笃定的时限内发出，载
明指示驱除内容，并加盖授权见告中的预留印鉴。基金管束东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在
协商时限内发送指示驱除见告的，由此形成的一齐效率及包袱由基金管束东说念主承担。
基金管束东说念主应在发送指示驱除见告后电话筹商基金托管东说念主进行阐明，该指示驱除见告经
基金托管东说念主阐明后方可收效。如指示驱除见告载明的驱除内容与协商结果不一致，或印鉴不
合适前述约定的，托管东说念主不予阐明，但应实时见告基金管束东说念主，由此导致的相干效率及包袱，
基金托管东说念主不予承担。
指示变更参照上述进程办理。
（四）电子指示与书面指示的异议处理要领
基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金管束东说念主提议。基金管束东说念主
须在两边协商的有用时刻内回答，如未在有用时刻内回答，基金托管东说念主有权拒却实践该指示，
并实时见告基金管束东说念主，所形成的亏本不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导致的指示执
行延误，基金托管东说念主亦不承担包袱。
（五）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示实践的包袱
基金托管东说念主由于本人原因未按照或者未实时按照基金管束东说念主发送的有用指示实践，给基
金份额抓有东说念主或基金管束东说念主形成亏本的，应负抵偿包袱。
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七、往返及清理交收安排
（一）选择代理证券/期货买卖的证券/期货规划机构的标准和要领
基金管束东说念主负责选择代理本基金证券买卖的证券规划机构。选择的标准是：
的处罚。
易的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的酌量敷陈及周全的信息工作，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题酌量敷陈。
基金管束东说念主负责根据以上标准以及里面管束轨制对关系证券规划机构进行考研后笃定
代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应包袱。基金管束东说念主和被选择的证券规划机构
签订席位使用契约，由基金管束东说念主见告基金托管东说念主，并在法定信息知道公告中知道关系内容。
基金管束东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形
式见告基金托管东说念主。
基金管束东说念主负责选择代理本基金期货往返的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律律例、基金合同的相干章程实践，若无明确章程的，可参照关系证券买卖、
证券经纪机构选择的司法实践。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律律例及相干业务司法，签订《证券往返资金结
算契约》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管东说念主在证券往返资金结算业务中的包袱。
本基金投资于证券发生的通盘场内、场社往返的资金清理交割，一齐由基金托管东说念主负责
办理。
本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱公司上海分
公司/深圳分公司/北京分公司、其他相干登记结算机构及清理代理银行办理。
淌若因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管东说念主负责抵偿
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基金、基金管束东说念主的亏本；淌若因为基金管束东说念主违背法律律例的章程进行证券投资或违背双
方签订的《证券往返资金结算契约》而形成基金投资清理困难和风险的，托管东说念主发现后应立
即见告基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金及
基金托管东说念主形成的亏本由基金管束东说念主承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖征象，应
立即提醒基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏本由基金
管束东说念主承担。基金托管东说念主选择固定比例最低备付金计收样式的，淌若非因基金托管东说念主原因发
生超买行径，基金管束东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金；基金托管东说念主选择互异化比
例最低备付金计收样式的，淌若因非基金托管东说念主原因发生超买行径，基金管束东说念主必须于 T+1
日上昼 8:30 之前划拨资金，用以完成清理交收。
基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在实践基金管束东说念主发送的指示时，有有余的头寸进行交收。
基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却实践基金管束东说念主发送的划款指示并实时见告基
金管束东说念主。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分议论基金托管东说念主的划款处理所需的合理时
间。如由于基金管束东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金托管东说念主形成
的亏本由基金管束东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合适法律律例、
《基金合同》、
基金托管契约的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付
证券清理款，由此给基金及基金管束东说念主形成的亏本由基金托管东说念主承担。
（三）资金、证券账目及往返纪录的查对
对基金的往返纪录，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外知道各样基金份额
净值之前，必须保证今日通盘现实往返纪录与基金管帐账簿上的往返纪录统长入致。淌若实
际往返纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不竣工或不信得过，由此导致的亏本由
基金的管帐包袱方承担。
对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。
对基金证券账目，由每周终末一个往返日终了时相干各方进行对账。
对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。
对往返纪录，由相干各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、调度敞开式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事东说念主的包袱
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基金的投资者可通过基金管束东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回
肯求，由基金管束东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责吸收并阐明资金的到账情
况，以及依照基金管束东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金管束东说念主应于每个敞开日 14：00 之前将前一个敞开日经阐明的基金申购金额和赎回
份额以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东说念主。基金管束东说念主支吾传递的申购、赎回数据
的信得过性、准确性和竣工性负责。
基金申购、赎回等款项选择轧差交收的结算样式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：
协商处理。
淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资
金，应实时见告基金管束东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时见告基金管束
东说念主划付，由此产生的包袱应由基金管束东说念主承担。效率严重的基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。
淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行划付。对于未
准时划付的资金，基金管束东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管东说念主
承担。效率严重的基金管束东说念主应向中国证监会敷陈。
（1）基金管束东说念主应密切轻柔中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 日适用的
标准券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券职责。若基金托管东说念主发现基金管束东说念主未实时
补足债券，基金托管东说念主见告基金管束东说念主补券，基金管束东说念主须按基金托管东说念主要求进行补券及回
复相干信息。
（2）若基金管束东说念主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管东说念主见告要求
完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司结算账户管束及资金结
算业务相干章程，计较并请托欠库扣款和欠库失言金，履行资金交收义务。
八、基金钞票净值计较和管帐核算
（一）基金钞票净值的计较
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基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指计较日该类
基金钞票净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的计较保留到
极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管束东说念主不错
拓荒大额赎回情形下的净值精度济急转圜机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管束东说念主应每职责日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、
《证券投资基金
管帐核算业务指引》过火他法律、律例的章程。基金净值信息由基金管束东说念主负责计较，基金
托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个职责日往返扫尾后计较当日的基金钞票净值和各样基金份
额钞票净值并以两边认同的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以双
方认同的样式发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。
根据《基金法》
，基金管束东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管
理东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管束东说念主，就与本基金关系的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管束东说念主
对基金钞票净值的计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。
如有新增事项，按国度最新章程估值。
（二）基金钞票估值方法
基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币市集器具、钞票援助证券、
股指期货、国债期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
本基金的估值方法为：
（1）方向 ETF 估值方法
本基金投资的方向 ETF 份额按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值。若估值日为
非证券往返所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。淌若基金管束东说念主以为按上
述价钱不成客不雅响应其公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最
能响应其公允价值的价钱估值。
（2）证券往返所上市的有价证券的估值
①往返所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未
发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经
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济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品
种的现行市价及首要变化身分，转圜最近往返市价，笃定公允价钱；
②往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值全价进行估值；
③往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的
相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；
④往返所市集上市往返的公拓荒行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行
全价往返的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价往返的债券以估值日收盘价并加计
每百元税前应计利息当作估值全价；
⑤往返所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时刻笃定公允价值。往返所市集挂
牌转让的钞票援助证券，选择估值时刻笃定公允价值。
（3）处于未上市时代的有价证券应差别如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的并吞股票的估
值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②初度公拓荒行未上市的股票，选择估值时刻笃定公允价值；
③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、公拓荒行有一
定锁如期的股票、初度公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额往返取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监管机
构或行业协会关系章程笃定公允价值；
④对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活
跃市集上未经转圜的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价
值的情况下，支吾市集报价进行转圜以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市集
步履很少的情况下，应选择估值时刻笃定其公允价值。
（4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃
市集的固定收益品种，选择估值时刻笃定其公允价值。
（5）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款
日历间选择第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记
期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
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（6）并吞证券同期在两个或两个以上市集往返的，按证券所处的市集分别估值。
（7）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构顺利提供的估值全价或第
三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
（8）入款的估值方法
抓有的银行如期入款或见告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。
（9）投资证券繁衍品的估值方法
①股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，
且最近往返日后经济环境未发生首要变化的，选择最近往返日结算价估值。
②本基金投资股票期权，根据相干法律律例以及监管部门的章程估值。
（10）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按影相干法律律例和行业协会的相干规
定进行估值。
（11）本基金不错选择第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估值价钱数据。
（12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票实践。
（13）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管束东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（14）税收按影相干法律律例、监管机构等的章程以及行业旧例进行处理。
（15）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金
估值的公正性。
（16）其他钞票按法律律例或监管机构关系章程进行估值。
（17）相干法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相干法
律律例的章程或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，应立即见告对方，共同查明原因，
两边协商管束。
根据关系法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基
金的基金管帐包袱方由基金管束东说念主担任，基金托管东说念主承担复核包袱。因此，就与本基金关系
的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管
理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。
（三）估值差错处理
估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成亏本机，估值失实包袱方应实时合营各方，实时
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进行改革，因改革估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；由于估值失实包袱方未实时
改革已产生的估值失实，给当事东说念主形成亏本的，由估值失实包袱方对顺利亏本承担抵偿包袱；
若估值失实包袱方依然积极合营，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行改革而未更
正，则其应当承担相应抵偿包袱。
当基金管束东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告的，
由此形成的投资者或基金的亏本，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实
际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按照纰谬进度各自承担相应
的包袱。
由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施后仍不成发现
该失实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较失实形成投资者或基金的亏本，以及由
此形成以后往返日基金钞票净值、基金份额净值计较顺延失实而引起的投资者或基金的损
失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。
基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法章程的第（13）项条件进行估值时，所形成的舛错
不当作基金钞票估值失实处理。
由于证券往返所、期货往返所、登记结算公司、指数编制机构、第三方估值机构等机构
发送的数据失实，关系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主虽
然依然选择必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该失实或虽发现失实但因前述
原因无法实时改革而形成的基金份额净值计较失实，基金管束东说念主、基金托管东说念主免除抵偿包袱。
但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。
当基金管束东说念主计较的基金钞票净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，相干各方应本着
竭力尽职的格调再行计较查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金管束东说念主的计较结果为准
对外公布，由此形成的亏本以及因该往返日基金钞票净值计较顺延失实而引起的亏本由基金
管束东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不负抵偿包袱。
（四）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并知道主袋账户
的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。
（五）基金账册的建立
基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按影相干各方约定的并吞记账方法
和管帐处理原则，分别独当场成立、登录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册
如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以
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基金管束东说念主的处理方法为准。
经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
雠校，保证相干各方平行登录的账册纪录总计相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。
（六）基金如期敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成。
《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具贵寓纲目的信息发生首要变更的，基
金管束东说念主应当在 3 个职责日内，更新基金招募说明书、基金家具贵寓纲目并登载在章程网站
上。基金招募说明书、基金家具贵寓纲目的其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新
一次。基金合同拒绝的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书、基金家具贵寓纲目。基金管
理东说念主在季度扫尾之日起 15 个职责日内完成季度敷陈编制并公告；在管帐年度半年终了后 2
个月内完成中期敷陈编制并公告；在管帐年度扫尾后 3 个月内完成年度敷陈编制并公告。
《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度
敷陈。
基金管束东说念主在 5 个职责日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日以两边认同的样式将
关系敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果实时书
面见告基金管束东说念主。基金管束东说念主在 7 个职责日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将有
关敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核结果
书面见告基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个月内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将关系
敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面见告
基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将关系敷陈提
供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面见告基金管束
东说念主。
基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主
应共同查明原因，进行转圜，转圜以相干各方认同的账务处理样式为准。查对无误后，基金
托管东说念主在基金管束东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书或进行电子阐明，相干各方各自留存一份。淌若基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发
布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基
金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。
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基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完了后，需盖印确
认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对相干文献审核时教导。
（七）对于相干信息的发送与复核，基金管束东说念主和基金托管东说念主也不错选择法律法门径程
或者两边认同的其他样式进行。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分
配样式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
金管束东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分
配权；
在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无首要内容不利影响的情况下，在履行
安妥要领后，基金管束东说念主、基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥要领后可对基
金收益分派原则进行转圜，且应于变更实施日前在章程引子公告。
（二）基金收益分派决策的制定和实施要领
基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。
基金收益分派决策笃定后，由基金管束东说念主依照《信息知道办法》的关系章程在章程引子
公告。
基金管束东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全
部资金划入基金管束东说念主的指定账户。
（三）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
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十、信息知道
（一）躲闪义务
除按照《基金法》
、《信息知道办法》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信息知道的有
关章程进行知道之外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的
业务信息应信守躲闪的义务。基金管束东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法门径程
之外，不得在其公开知道之前，先行对任何第三方知道。然则，如下情况不应视为基金管束
东说念主或基金托管东说念主违背躲闪义务：
监管机构的大喊、决定所作念出的信息知道或公开；
（二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息知道中的职责和信息知道要领
基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律律例、
《基金合同》的章程各自承担相应的信
息知道职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按
照法定样式和时限知道的义务。
根据《信息知道办法》的要求，本基金信息知道的文献包括基金招募说明书、
《基金合
同》、基金托管契约、基金家具贵寓纲目、基金份额发售公告、
《基金合同》收效公告、基金
净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和
基金季度敷陈）
、临时敷陈、澄莹公告、清理敷陈、基金份额抓有东说念主大会决议、投资钞票支
抓证券的相干公告、投资股指期货的相干公告、投资国债期货的相干公告、投资股票期权的
相干公告、投资通顺受限证券的相干公告、参与融资及转融通证券出借业务的相干公告、实
施侧袋机制时代的信息知道、中国证监会章程的其他信息等必要的文献，由基金管束东说念主拟定
并负责公布。
基金托管东说念主应当按影相干法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，
对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、
如期更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金清理敷陈等公开知道的相干基金信息进行
复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。
基金年报中的财务管帐敷陈部分，经合适《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可
知道。
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基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选择一家报刊知道本基金信息。基金管束东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证相干报送信
息的信得过、准确、竣工、实时。
照章必须知道的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法门径程将信
息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。
（三）暂停或蔓延信息知道的情形
十一、基金用度
（一）基金管束费的计提比例和计提方法
本基金的管束费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值
后剩余部分的 0.15%年费率计提。管束费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束
东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管束。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值
后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.05%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，
中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投资基金皆集基金托管契约
若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束
东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管束。
（三）基金销售工作费的计提比例和计提方法
销售工作费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额抓有东说念主工作等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售工作费率。其中，A 类基金份额不收取销售工作费，
C 类基金份额销售工作费年费率为 0.30%。
C 类基金份额的销售工作费计较方法如下：
H＝E×R÷畴昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
R 为 C 类基金份额适用的销售工作费率
销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束
东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管束。
（四）《基金合同》收效后与基金相干的信息知道用度（除法律律例、中国证监会另有
章程外）
、《基金合同》收效后与基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额
抓有东说念主大会用度、基金的证券/期货往返或因结算而产生的用度、基金投资方向 ETF 的相干
用度（包括但不限于方向 ETF 的往返用度、申购赎回用度等）
、基金的银行汇划用度、基金
收益分派中发生的用度、基金的开户用度、账户珍视用度等根据关系律例、《基金合同》及
相应契约的章程，由基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示并根据用度现实支拨金额支付，列
入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的名堂
基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未总计履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失、基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、
《基金合同》收效前
的相干用度、标的指数许可使用费、其他根据相干法律律例及中国证监会的关系章程不得列
入基金用度的名堂不列入基金用度。标的指数许可使用费由基金管束东说念主承担，不得从基金财
中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投资基金皆集基金托管契约
产中列支。
（六）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书
的章程。
（七）基金管束费、基金托管费、基金销售工作费的复核要领、支付样式和时刻
基金托管东说念主对不合适《基金法》
、《运作办法》等关系章程以及《基金合同》的其他用度
有权拒却实践。
基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费、基金销售工作费等，根据本
托管契约和《基金合同》的关系章程进行复核。
基金管束费、基金托管费、销售工作费，根据《基金合同》约定的样式和时刻支付。
（八）淌若基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背关系法律律例的关系章程和《基金合同》
、
本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主作念出版面解释，淌若基金托管
东说念主以为基金管束东说念主无正派或合理的事理，不错拒却支付。
十二、基金份额抓有东说念主名册的看护
基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生
《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
效日、
的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有
的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基
金管束东说念主和基金托管东说念主应按照现在相干司法分别看护基金份额抓有东说念主名册。看护样式不错采
用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法门径程的最低年限。
基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：
《基金合同》
收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名
称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日
内提交；
《基金合同》收效日、
《基金合同》拒绝日等波及到基金贫穷事项日历的基金份额抓
有东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。
中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投资基金皆集基金托管契约
基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期
限不低于法律律例或监管要求章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主
名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从躲闪义务，法律律例或监管部门另有章程
的，从其章程。
若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善看护基金份额抓有东说念主名册，应按关系
法门径程各自承担相应的包袱。
十三、基金关系文献和档案的保存
基金管束东说念主、基金托管东说念主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往返记
录和贫穷合同等，保存期限不少于法律法门径程的最低年限，对相干信息负有躲闪义务，但
司法强制查验情形及法律法门径程的其它情形除外。其中，基金管束东说念主应保存基金财产管束
业务步履的纪录、账册、报表和其他相干贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、
账册、报表和其他相干贵寓。
基金管束东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主处。基金管束
东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、契约传真给基金托管东说念主。
基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基金的关系文献。
十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管束东说念主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管束东说念主：
（1）被照章取消基金管束东说念主经历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章终结、被照章驱除或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。
（1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额抓有东说念主提名；
中原上证科创板 200 往返型敞开式指数证券投资基金皆集基金托管契约
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管束东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金管束东说念主应当合适法律律例及中国证
监会章程的经历条件；
（3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份额抓有东说念主大
会决议收效后 2 日内在章程引子公告；
（6）叮咛：基金管束东说念主职责拒绝的，基金管束东说念主应妥善看护基金管束业务贵寓，实时
向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主理理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东说念主或新任
基金管束东说念主应实时吸收。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总
值和净值；
（7）审计：基金管束东说念主职责拒绝的，应当按照法律法门径程礼聘合适《证券法》章程
的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度由基金财产承担；
（8）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，淌若原任或新任基金管束东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主关系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：
（1）被照章取消基金托管东说念主经历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章终结、被照章驱除或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。新任基金托管东说念主应当合适法律律例及中国证
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监会章程的经历条件；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大
会决议收效后 2 日内在章程引子公告；
（6）叮咛：基金托管东说念主职责拒绝的，基金托管东说念主应当妥善看护基金财产和基金托管业
务贵寓，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主理理基金财产和基金托管业务的移交手
续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收；新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主
应与基金管束东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法门径程礼聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金管束东说念主和基金托管东说念主的同期更换要领
同期更换基金管束东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管束东说念主和基金托管东说念主更换要领进
行。
（四）新基金管束东说念主吸收基金管束业务或新基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，
原基金管束东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的章程链接履行相干职责，并保证不
对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤。原基金管束东说念主或基金托管东说念主在链接履行相干职责时代，
仍有权按照基金合同的章程收取基金管束费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡顺利援用法律
律例或监管司法的部分，如改日法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基
金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和转圜，无需召
开基金份额抓有东说念主大会审议。
十五、不容行径
托管契约当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：
（一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管束东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其管束或托管的不同基金财产。
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（三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担亏本。
（五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主知道基金规划过程中任何尚未按法律法门径程的
样式公开知道的信息。
（六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金管束东说念主的平日有用指示拖延或拒却实践。
（八）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等基金管束东说念主员相互兼
职。
（九）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管束东说念主的正当指示、基金合同或
托管契约的章程进行刑事包袱的除外。
（十）基金管束东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：
（1）承销证
券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金
管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不正派的证券往返
步履；
（6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他步履。
（十一）法律律例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律律例关系章程，由中国证
监会章程不容基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。
十六、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理
（一）托管契约的变更与拒绝
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内
容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案（如需）
。
发生以下情况，本托管契约拒绝：
（1）《基金合同》拒绝；
（2）基金托管东说念主终结、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东说念主摄取基金钞票；
（3）基金管束东说念主终结、照章被驱除、歇业或有其他基金管束东说念主摄取基金管束权；
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（4）发生法律律例或《基金合同》章程的拒绝事项。
（二）基金财产的清理
组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
同》和本契约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。
从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理
小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组长入摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）礼聘合适《证券法》章程的管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事
务所对清理敷陈出具法律办法书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基
金清理小组优先从基金财产中支付。
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
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基金财产未按前款（1）—（3）项章程璧还前，不分派给基金份额抓有东说念主。
（三）基金财产清理的公告
清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。
（四）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法门径程的最低年限。
十七、失言包袱
（一）淌若基金管束东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或者履行本契约不合适约定的，应当
承担失言包袱。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
为而形成的亏本等；
（二）因本契约当事东说念主失言给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成亏本的，应当分别对各
自的行径照章承担抵偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成亏本的，应当
承担连带抵偿包袱。
（三）当事东说念主违背本契约约定，给另一方当事东说念主形成亏本的，快活担抵偿包袱。
（四）当事东说念主一方失言，非失言方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的措施，防
止亏本的扩大。莫得选择安妥措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非
失言方因留神亏本扩大而支拨的合理用度由失言方承担。
（五）失言行径虽已发生，但本契约简略链接履行的，在最大限定地保护基金份额抓有
东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本契约。
（六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管束东说念主和
基金托管东说念主天然依然选择必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现失实或因前述原
因未能幸免或改革失实的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿包袱。然则基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施排斥或收缩由此形成的影
响。
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（七）本契约所指亏本均为顺利亏本。
十八、争议管束样式
两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除经友好协商不错解
决的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的
地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁
用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，链接忠实、竭力、尽
责地履行《基金合同》和本契约约定的义务，珍视基金份额抓有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律（为本契约之方针，在此不包括中国香港、中国澳门相配行政区和中
国台湾地区法律）统治并从其解释。
十九、基金托管契约的效率
（一）基金管束东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管契约草案，
该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当
事东说念主两边可能经常根据中国证监会的办法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的
文本为认真文本。
（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。
基金托管契约的有用期自其收效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）基金托管契约底本一式 3 份，除上报关系监管机构一份外，基金管束东说念主和基金托
管东说念主分别抓有 1 份，每份具有同等的法律效率。
二十、基金托管契约的签订
本托管契约经基金管束东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管契约上盖印，并由各
自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。
